環境和職業健康安全體系內部審核檢查表

內 審 檢 查 清 單
安全環保辦公室
ISO14001和GB/T28001專用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1.        部門文件清單的建立是否規范？
2.        通過哪些渠道獲取了哪些環境法規和其他要求，是否建立了環境和職業健康安全法規清單，是否相應確定了這些法規和其他要求在本廠環境因素中的適用。是否組織了內部宣傳和學習，查宣傳或學習記錄。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部門記錄清單的建立是否規范？
2．從中抽查二種記錄看是否按月裝訂并保管良好。

4.3.1/ 4.3.1
問部門領導危險源和環境因素的識別步驟和識別方法。是否組織各部門進行了識別。
問部門領導重大環境因素和中高度風險危險源是否遺漏，控制措施是否適當，查《重大境因素及控制措施清單》和《中高度風險危險源及控制措施清單》。

4.4.6/4.4.6運行控制
1.現場觀察本部門固廢和節電節水情況，看現場管理是否符合規定要求。
2.問部門領導：危險固廢如電池、燈管如何處置，查今年以來的處置記錄。
3.現場觀察電氣開關線路是否存在安全隱患。
4. 問部門領導：對環境和職業健康安全外部相關方是如何控制和影響的。全公司有多少重點控制的相關方。資質評審是否按規定進行，查評審記錄。

4.4.7/4.4.7應急準備和響應
1.        問部門領導：全公司有哪些潛在的緊急場所，有哪些緊急情況。
2.        是否制定了應急預案并發放。
3.        應急（消防）設施有哪些，是否定期檢修（換藥），查消防設施臺賬（分布表或登記表）。
4.        現場觀察滅火器是否完好有效。
5.        詢問一名職工是否會使用滅火器，在出現緊急情況時打什么緊急聯絡電話。
6.        對應急預案是否進行了評審。查評審記錄。
7.        是否對應急預案進行了演習，查演習記錄

4.5.2和4.5.3/4.5.1和4.5.2
對環境和職業健康安全法律法規和其他要求的合規性評價是否按規定進行，對出現的問題是否采取的相應了措施。

5.3/4.2/4.2
1.抽查提問2名員工對本廠質量、環境和職業健康安全方針的掌握情況。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1.年度環境和職業健康安全管理目標指標及管理方案是否制定？
2. 今年的環境和職業健康安全目標指標及管理方案進展如何，是否完成并通過驗收。查方案實施和驗收記錄

5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
1.        問部門領導本部門在體系中主要職責有哪些？
2.        在處理職業健康安全抱怨方面體系運行以來作了哪些工作。
3.        “重大環境因素及中高度風險危險源控制措施清單”，各項環保和職業健康安全檢測結果是否向有關部門進行溝通和傳遞。

6.1/4.4.1/4.4.1
部門領導新版體系文件運行后，人力、物力資源提供方面能否滿足體系運行的需要？

6.2/4.4.2/4.4.2
問部門領導：本部門員工在體系運行以來進行或接受了哪些培訓？

8.2.3和8.4和8.5/4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
1.        部門內部環境和職業健康安全體系運行監控是否按規定進行，對發現的問題是否采取了相應的糾正措施，抽查一個月的內部檢查記錄。針對發現的問題是否采取了相應的糾正或預防措施。
2.        對全公司各部門的環保和安全現場檢查是否定期進行，對發現的問題是否采取了相應的糾正或預防措施。查一個季度的資料。
3.        粉塵排放、廠界噪聲和特種設備的監測是否按規定進行，作業場所的粉塵和噪聲是否按規定檢測，是否達標。查最近一次的檢測報告。
4.        年度環境和職業健康安全目標指標和方案的監控是否進行？查相關記錄。如沒有完成是否采取了相應的糾正和預防措施？
5.        體系運行以來是否出現過工傷事故或職業病，如出現是否按規定處理。

內 審 檢 查 清 單
綜合辦公室
ISO14001和GB/T28001專用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1.部門文件清單的建立是否規范？新版文件是否在清單中體現？
2.問部門領導所執行的重點法規及標準有哪些。是否在法規清單中體現；是否組織了內部宣傳和學習，查宣傳或學習記錄。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部門記錄清單的建立是否規范？
2. 從中抽查二種記錄看是否按月裝訂并保管良好。

4.3.1/ 4.3.1
1.        問部門領導，本部門環境因素和危險源是如何識別的。共識別出多少個，查識別清單，看是否有遺漏。
2.        問部門領導，本部門重要環境因素和中高度風險危險源有哪些，是如何控制的。


4.4.6/4.4.6運行控制
1.現場觀察本部門固廢和節電節水情況，看現場管理是否符合規定要求。
2.問部門領導：危險固廢如電池、燈管如何處置，查今年以來的處置記錄。
3.現場觀察辦公樓電氣開關線路是否存在安全隱患。
4.對食堂相關方的控制是否按規定進行。
5．個體防護用品的發放是否按規定進行，抽查一名員工，一種防護用品的發放登記卡片，與配備標準對照。

4.4.7/4.4.7應急準備和響應
1.問部門領導：緊急情況如火災爆炸一旦發生，本部門的職責有哪些。
2.現場觀察滅火器是否完好有效。詢問一名職工是否會使用滅火器，在出現緊急情況時打什么緊急聯絡電話。
3.現場觀察各倉庫，看現場管理是否符合規定要求（滅火器是否齊全有效、安全警示標識是否齊全清晰、電氣開關線路等是否存在安全隱患）。

5.3/4.2/4.2
1.抽查一名職工看是否掌握本廠質量、環境和安全方針。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1.問部門領導本廠今年的環境和職業健康安全目標和管理方案有哪些，涉及本部門嗎，如涉及，查其實施記錄（是否在規定期限內完成規定的任務）
2.抽查一人看是否掌握本部門質量目標

5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
1.        問部門領導本部門在體系中主要職責有哪些？
2.        問部門員工代表體系運行以來,在處理員工職業健康安全抱怨方面，體系運行以來作了哪些工作。

6.1/4.4.1/4.4.1
部門領導新版體系文件運行后，人力、物力資源提供方面能否滿足體系運行的需要？

4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
1.        部門內部環境和職業健康安全體系運行監控是否按規定進行，對發現的問題是否采取了相應的糾正措施，抽查一個月的內部檢查記錄。針對發現的問題是否采取了相應的糾正或預防措施。
2.        職業病體檢是否按規定進行。體檢結果異常時是否按規定采取相應的措施。查體檢報告。


內 審 檢 查 清 單

受審核部門：
生產車間
ISO14001和GB/T28001專用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1．部門文件清單的建立是否規范？新版文件是否在清單中體現？
2.問部門領導：本部門執行的環境和職業健康安全管理方面的法律法規和其他要求主要有哪些；是否在法規清單中體現；是否組織了內部宣傳和學習，查宣傳或學習記錄。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部門記錄清單的建立是否規范？
2．從中抽查二種記錄看是否按月裝訂并保管良好。

4.3.1/4.3.1
1.        問部門領導：本部門環境因素和危險源有哪些，如何控制。本廠的重大環境因素和中高度風險的危險源有哪些，涉及本部門嗎。如涉及，是如何控制的。
2.        查本部門環境因素和危險源識別清單，看是否存在遺漏。

4.4.6/4.4.6
1.現場觀察本部門固廢和節電節水情況，看現場管理是否符合規定要求。
2.問部門領導：危險固廢如電池、燈管如何處置，查今年以來的處置記錄。
3.現場觀察電氣開關線路是否存在安全隱患。
4.本部門重點控制的相關方有哪些,是否建立了相關方清單、是否進行了資質評審、簽訂了環保和安全協議，并定期進行監督檢查。抽查一家相關方的資料。


4.4.7/4.4.7
1.        問部門領導：緊急情況如火災爆炸一旦發生，本部門的怎么進行應急臨時處理。
2.        抽查一個潛在緊急部位/場所，看消防器材配備是否齊全，崗位工是否會正確使用。在出現緊急情況時打什么緊急聯絡電話，是否熟練掌握緊急應變計劃書相關內容。

5.3/4.2/4.2
1．        抽查提問2名員工對本廠質量、環境和職業健康安全方針的掌握情況。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1．本部門年度質量目標是否制定？完成情況如何？
2．問部門領導本廠年度環境和職業健康安全目標指標及管理方案有哪些，是否涉及到本部門，如涉及到查實施記錄。
3．抽查提問2名員工對本廠及本部門質量、環境和職業健康安全目標的掌握情況。

6.2/4.4.2/4.4.2
1.        問部門領導：本部門員工在體系運行以來進行或接受了哪些培訓？
2.        抽查兩名關鍵(重點)崗位的員工看對本崗位作業指導書掌握情況。
3.        抽查兩名關鍵崗位的員工看是否了解本崗位環境因素有哪些，其中重大環境因素有哪些，本崗位危險源有哪些，其中中高度風險的危險源有哪些。