市場(chǎng)監(jiān)管總局、公安部：整治虛假認(rèn)證 優(yōu)化營商環(huán)境

國認(rèn)監(jiān)函〔2023〕3號(hào)

各認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《市場(chǎng)監(jiān)管總局 公安部關(guān)于開展虛假認(rèn)證專項(xiàng)整治行動(dòng)的通知》（國市監(jiān)認(rèn)證發(fā)〔2023〕86號(hào)），規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)主體責(zé)任，維護(hù)質(zhì)量認(rèn)證的有效性和公信力，營造誠實(shí)守信、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和營商環(huán)境，國家認(rèn)監(jiān)委決定組織開展認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查工作。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自查范圍

各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，以自查整改為契機(jī)，對(duì)本機(jī)構(gòu)開展的所有認(rèn)證活動(dòng)和類認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行一次全面自查。一是梳理排查開展的認(rèn)證和類認(rèn)證總體情況；二是梳理排查認(rèn)證業(yè)務(wù)全鏈條風(fēng)險(xiǎn)，從認(rèn)證方案的設(shè)計(jì)、認(rèn)證全過程的實(shí)施、認(rèn)證的資源配置和人員能力、認(rèn)證人員的職業(yè)操守等方面，自查并清理整治存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，深入開展風(fēng)險(xiǎn)分析；三是梳理排查認(rèn)證規(guī)則備案情況；四是開展對(duì)獲證組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，從認(rèn)證有效性、符合性等方面加強(qiáng)證后監(jiān)督。

二、自查重點(diǎn)

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展方面。排查開展的所有認(rèn)證和類認(rèn)證業(yè)務(wù)種類，梳理上述各類業(yè)務(wù)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)證數(shù)量和應(yīng)用領(lǐng)域，評(píng)估上述各類業(yè)務(wù)的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)合法合規(guī)方面。排查是否存在申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批時(shí)提交虛假材料、作出虛假承諾或者不具備資質(zhì)條件和能力；不能持續(xù)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)法定條件和能力；分包境外機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)備案不規(guī)范；超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)；偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料，出具虛假認(rèn)證結(jié)論、買證賣證、在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)兜售虛假認(rèn)證證書；認(rèn)證活動(dòng)中增減、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序；現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查避重就輕、走過場(chǎng)，關(guān)鍵過程審核/檢查不到位，擅自降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)證決定把關(guān)不嚴(yán)，降低門檻通過認(rèn)證；審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時(shí)間，甚至不到現(xiàn)場(chǎng)；在無注冊(cè)或確認(rèn)的認(rèn)證審核人員情況下開展認(rèn)證活動(dòng)等問題。

3. 認(rèn)證規(guī)則備案方面。排查已備案的認(rèn)證規(guī)則是否按照相關(guān)領(lǐng)域基本規(guī)則和公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)制定；是否存在認(rèn)證規(guī)則或認(rèn)證依據(jù)為非現(xiàn)行有效版本、未按要求備案已開展認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證規(guī)則、認(rèn)證規(guī)則備案領(lǐng)域錯(cuò)誤、超范圍備案認(rèn)證規(guī)則、未經(jīng)批準(zhǔn)備案國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證規(guī)則、認(rèn)證規(guī)則名稱與國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證規(guī)則名稱相同或相似、認(rèn)證標(biāo)志冠以“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣、認(rèn)證規(guī)則違反國家法律法規(guī)和政策規(guī)定要求等認(rèn)證規(guī)則備案不規(guī)范情形。

4. 認(rèn)證人員職業(yè)操守方面。排查是否存在審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費(fèi)用，泄露國家秘密和商業(yè)秘密，認(rèn)證人員利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收取紅包等問題。

5. 獲證組織認(rèn)證質(zhì)量方面。排查是否存在獲證組織管理文件形同虛設(shè)，與實(shí)際運(yùn)行脫節(jié)；應(yīng)付認(rèn)證審核/檢查，突擊補(bǔ)記錄、補(bǔ)文件；未按認(rèn)證要求組織生產(chǎn)，實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品與獲證產(chǎn)品不一致，嚴(yán)重影響產(chǎn)品性能和安全等問題。

6. 機(jī)構(gòu)自身能力建設(shè)方面。排查是否存在認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源不足、專業(yè)能力不強(qiáng)；認(rèn)證管理特別是認(rèn)證人員管理制度不完善，認(rèn)證質(zhì)量追溯體系不健全；缺少關(guān)鍵過程控制要求，風(fēng)險(xiǎn)防控能力不足等問題。

三、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識(shí)

各認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人要高度重視本次自查工作，嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證結(jié)果的主體責(zé)任，以認(rèn)證質(zhì)量為工作核心，自覺維護(hù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的公信力。

（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要迅速制定自查工作方案，明確牽頭部門和工作人員，加強(qiáng)內(nèi)設(shè)部門之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)，確保本次自查工作落實(shí)到位。

（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要充分識(shí)別關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的各類業(yè)務(wù)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)控制和處置要求。

（四）確保整改到位

各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要明確整改要求，對(duì)自身問題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對(duì)獲證企業(yè)的問題要責(zé)令其整改，嚴(yán)肅處理問題證書，并進(jìn)行后續(xù)監(jiān)督落實(shí)。對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)要舉一反三，建立完善認(rèn)證質(zhì)量保障制度，確保認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證結(jié)果真實(shí)有效。

（五）及時(shí)上報(bào)反饋

各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要依據(jù)本通知要求，如實(shí)開展自查，及時(shí)匯總分析自查整改情況（具體要求見附件）并形成自查報(bào)告，于2023年11月15日前登錄https://www.wjx.cn/vm/P4hFlQk.aspx填報(bào)自查工作信息表，上傳自查報(bào)告word版本和加蓋公章掃描后的pdf版本。

聯(lián)系人：市場(chǎng)監(jiān)管總局 認(rèn)證監(jiān)管司

李凌志  武利平  010-82262724、82261364



附件：認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告要求

國家認(rèn)監(jiān)委   

2023年10月23日

（此件公開發(fā)布）

附件

認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告要求

自查整改報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本情況

包括認(rèn)證規(guī)則備案情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的認(rèn)證和類認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍、發(fā)證總量及獲證組織數(shù)據(jù)，近2年發(fā)放證書數(shù)和暫停、撤銷、注銷證書數(shù)，近2年受各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門行政處罰情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)資源配置和認(rèn)證人員基本情況、人員管理制度等。

二、自查開展情況

包括自查實(shí)施方案或計(jì)劃，自查工作實(shí)施情況等。

三、自查發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析

四、整改措施

包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)自查問題的處理結(jié)果等。

五、對(duì)認(rèn)證監(jiān)管工作相關(guān)建議

包括對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管總局和地方市場(chǎng)監(jiān)管部門的建議，以及發(fā)現(xiàn)的虛假認(rèn)證線索等。

感謝樓主分享~~~~