認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法

第82號

《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2005年8月31日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2005年11月1日起施行。

局  長：李長江

  二〇〇五年九月二十九日

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法

第一章  總則

第一條  為規(guī)范認(rèn)證咨詢活動，加強(qiáng)對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》以及國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)，是指為使產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范而提供技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)的組織。

第三條  在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證咨詢活動應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第四條  國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。

國家認(rèn)監(jiān)委委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）承辦其所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的審批工作。

第五條  省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)以國家認(rèn)監(jiān)委的名義，并在委托權(quán)限內(nèi)實(shí)施認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批工作，不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施審批。

第二章  設(shè)立條件和批準(zhǔn)程序

第六條  設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)并依法取得工商登記后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證咨詢活動。

第七條  設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有固定的場所和必要的設(shè)施；

（二）注冊資金不得少于人民幣10萬元；

（三）有符合認(rèn)證咨詢要求的管理文件；

（四）有4名以上取得注冊的專職認(rèn)證咨詢師,其中至少有1名高級咨詢師；

（五）依法應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

設(shè)立外商投資的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)符合上述條件外，外方投資者還應(yīng)當(dāng)取得其所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定的認(rèn)證咨詢從業(yè)資格。

第八條  設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序：

（一）設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應(yīng)當(dāng)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出書面申請，并提交相關(guān)證明材料；

（二）省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定；

（三）省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起，對申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查和核實(shí)，并在20日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請人出具《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立批準(zhǔn)通知書》，不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由；

（四）申請人憑《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立批準(zhǔn)通知書》依法辦理有關(guān)工商登記手續(xù)，并憑工商登記手續(xù)領(lǐng)取《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)公布依法設(shè)立的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)名錄，并向國家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送本轄區(qū)內(nèi)獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)名錄。

第九條  《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為4年。

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)需要延期使用《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》的，應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期滿前90日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門重新提出申請。

第十條  省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)按國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一制定的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批文書格式辦理審批事項(xiàng)。

第十一條  認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案。

第十二條  境外認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委備案，方可從事有關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)研、技術(shù)交流等宣傳推廣活動，但不得從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營性活動。

第三章  行為規(guī)范

第十三條  認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對認(rèn)證咨詢實(shí)施有效控制的質(zhì)量體系和程序,并至少每12個(gè)月實(shí)施1次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審。

第十四條  認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認(rèn)證咨詢活動相適應(yīng)的認(rèn)證咨詢實(shí)施程序，并按照認(rèn)證咨詢實(shí)施程序?yàn)檎J(rèn)證咨詢委托人提供認(rèn)證咨詢服務(wù)，保證認(rèn)證咨詢活動的真實(shí)、有效。

認(rèn)證咨詢實(shí)施程序包括：調(diào)研診斷、體系策劃、人員培訓(xùn)、文件編寫、文件發(fā)布、體系運(yùn)行（至少要保證有3個(gè)月的運(yùn)行期）、內(nèi)部審核、管理評審和符合性審核。

環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等特殊領(lǐng)域的認(rèn)證咨詢還需要包括環(huán)境、危險(xiǎn)因素識別、評價(jià)等程序；產(chǎn)品認(rèn)證咨詢還需要包括產(chǎn)品符合性確認(rèn)、設(shè)計(jì)等程序。

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證咨詢實(shí)施過程做出完整記錄，并歸檔留存。

第十五條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T聘用、培訓(xùn)、考核及能力評價(jià)制度。

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在聘用認(rèn)證咨詢?nèi)藛T時(shí)，應(yīng)當(dāng)選聘具有良好職業(yè)道德、一定專業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并取得認(rèn)證咨詢師注冊資格的人員。

第十六條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證咨詢過程實(shí)施管理、監(jiān)控和評價(jià)，并建立相應(yīng)程序，以衡量其咨詢活動的進(jìn)度、質(zhì)量和有效性。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)將認(rèn)證咨詢過程情況和評價(jià)結(jié)果向客戶反饋。

第十七條  認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月底前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提交年度報(bào)告，年度報(bào)告包括上年度本機(jī)構(gòu)所咨詢的組織名錄、在本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評價(jià)情況、本機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審情況。

第十八條  有下列情形之一的，認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報(bào)告,并辦理相關(guān)變更事宜：

（一）法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更；

（二）《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)組織章程》發(fā)生變更；

（三）股東、負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的最高管理者發(fā)生變更；

（四）專職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T不再符合認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)所規(guī)定的基本要求；

（五）分支機(jī)構(gòu)發(fā)生變更。

第十九條  認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)不得有下列行為：

（一）使用不具備認(rèn)證咨詢師注冊資格的人員獨(dú)立進(jìn)行認(rèn)證咨詢；

（二）向其他機(jī)構(gòu)分包認(rèn)證咨詢業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認(rèn)證咨詢活動；

（三）認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營活動；

（四）干涉被咨詢方自主選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)力；

（五）代收認(rèn)證費(fèi)用或者接受對認(rèn)證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助；

（六）介入認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核活動或者作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)及以其他方式從事認(rèn)證活動；

（七）為被咨詢方編造體系文件運(yùn)行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實(shí)際情況；

（八）作出誤導(dǎo)、欺詐性宣傳或者承諾；

（九）向未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦經(jīng)其認(rèn)證咨詢的單位進(jìn)行認(rèn)證；

（十）其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的行為。

第四章  監(jiān)督檢查

第二十條 國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對受委托的省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實(shí)施的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批行為進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門超越委托權(quán)限實(shí)施審批，給當(dāng)事人合法權(quán)益造成損害的，自行承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十一條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定對認(rèn)證咨詢活動實(shí)施監(jiān)督檢查，對違法行為予以查處。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)提交的年度報(bào)告進(jìn)行審查，并于每年3月底前將審查情況上報(bào)國家認(rèn)監(jiān)委。

第二十二 條  任何單位和個(gè)人對認(rèn)證咨詢違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門舉報(bào)。國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。

第二十三條 有下列情形之一的，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)依法辦理認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)決定注銷手續(xù)：

（一）《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)依法終止的；

（三）認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)不具備認(rèn)證咨詢能力的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)決定的其他情形。

第二十四條 有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委或者省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)做出的批準(zhǔn)決定：

（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守做出批準(zhǔn)決定的；

（二）超越法定職權(quán)做出批準(zhǔn)決定的：

（三）違反法定程序做出批準(zhǔn)決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的；

（五）依法可以撤銷批準(zhǔn)決定的其他情形。

第五章  罰則

第二十五條 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證咨詢活動的，責(zé)令其停止認(rèn)證咨詢活動，處3萬元罰款，并予以公布。

第二十六條 申請人申請?jiān)O(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告。   

第二十七條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得批準(zhǔn)文件的，責(zé)令其停止認(rèn)證咨詢活動，處3萬元罰款；國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

  第二十八條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)超越批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行認(rèn)證咨詢活動或者分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)備案的，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第二十九條  違反本辦法第十三條至第十八條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，并予以公布。

第三十條 違反本辦法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第三十一條  認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門對其實(shí)施的監(jiān)督檢查中，隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況的真實(shí)材料的，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，并予以公布。

第三十二條 境外認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機(jī)構(gòu)未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委備案或者從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營性活動的，責(zé)令改正，處2萬元罰款，并予以公布。

第三十三條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)聘用被暫停或者撤銷認(rèn)證咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員從事認(rèn)證咨詢活動的，責(zé)令改正，處2萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第三十四條  認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在被國家認(rèn)監(jiān)委責(zé)令停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認(rèn)證咨詢活動的，責(zé)令改正，處3萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第三十五條  國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門的工作人員在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批工作中，違反本辦法第二十四條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)規(guī)定的，由其主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第六章  附則

第三十六條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的申請人在中華人民共和國其他省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或者常駐代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)比照本辦法辦理審批以及其他事項(xiàng)。

第三十七條  認(rèn)證咨詢收費(fèi)，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)價(jià)格法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第三十八條 本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條  本辦法自2005年11月1日起施行。

有關(guān)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批以及其他管理規(guī)定不符合本辦法規(guī)定的，自本辦法施行之日起停止執(zhí)行。

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